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「打击配资」Afterpay将于今天将其中期审计报告的结果提交给AUSTRAC

来源:深圳股票配资作者:打击配资时间:2020-03-21 08:14配资策略 人已围观收藏打印推荐挑错

简介Afterpay Touch Group Ltd(ASX:APT)的股价最近一直在波动,因为其AUSTRAC审计裁决继续将达摩克利斯之剑悬在消费者信贷提供者的头上。 根据Afterpay于2019年7月29日发布的公告,中期审核报告...

Afterpay

Touch

Group

Ltd(ASX:APT)的股价最近一直在波动,因为其AUSTRAC审计裁决继续将达摩克利斯之剑悬在消费者信贷提供者的头上。

根据Afterpay于2019年7月29日发布的公告,中期审核报告将于9月24日提交给AUSTRAC,最终审核报告应于2019年11月23日提交。

在这种情况下,临时审计报告通常会在最终审计报告之前列出审计的初步结果,包括是否确定了任何发现或确定了明确且可衡量的解决方法。

因此,初步报告可能会发现Afterpay没有遵守其根据《

AML

/

CTF法》或澳大利亚其他一般金融服务法所承担的任何KYC

/

AML义务。

所有人的目光都集中在与客户ID验证程序或尽职调查,可疑交易报告以及AML

/

CTF计划义务不符相关的任何发现。

即使发现Afterpay违反了任何义务,它也可以选择向AUSTRAC解释其打算如何在最终审计的到期日之前遵守任何审计结果。

正如Ive在可疑交易报告和AML

/

CTF义务之前写的那样,即使以前没有,也应该很容易满足。

它仅涉及通过额外的人员承担更多的成本,然后通过简单的政策来遵循任何专业顾问可以根据需要制定的虚拟傻瓜条款,以遵守AML

/

CTF的规定。并不是说我暗示Afterpay员工是假人。

但是,作为低风险提供者,审计师和AUSTRAC如何解释其对KYC或客户ID验证程序的合规性是一个大问题。

最糟糕的情况是,Afterpay被迫追溯更新其客户ID程序,考虑到它拥有多少澳大利亚最终用户,这可能是行政上的噩梦。

最好的情况是,由于作为低风险服务提供者,其承担的ID义务较少,因此审计师发现它基本上已合规。

因此,尽管我期望Afterpay能够毫发无损地逃脱审计,但风险警告是,AUSTRAC作为喜欢监管者的监管机构具有不可预测的往绩。因此,它可以抓住客户ID验证方面的任何不合规发现,并提出苛刻的要求。

最近的证据包括AUSTRACs对澳大利亚联邦银行(ASX:CBA)7亿美元用于可疑交易事项报告失败,此举甚至导致其上任CEO倒台。

就在今天,九家媒体报道说,其针对知名支付业务PayPal的潜在违规行为是。

Afterpay股价今天下午下跌了1.6%,至31.72美元。

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Tags: 什么是st股 

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